证券代码：000060   证券简称：中金岭南   公告编号：2023-009

债券代码：127020   债券简称：中金转债

    深圳市中金岭南有色金属股份有限公司

(资料图片仅供参考)

      第九届董事会第十九次会议

     独立董事事前认可和独立意见

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假

记载、误导性陈述或重大遗漏。

   根据《上市公司独立董事规则》

                、《深圳证券交易所上市

公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、

                          《深

圳市中金岭南有色金属股份有限公司章程》

                  （以下简称“《公

司章程》

   ”）、公司《独立董事工作制度》

                 《募集资金管理办法》

等相关规定，公司就《2023 年度公司日常关联交易金额预测

的议案》和《关于确定公司 2023 年度证券投资规模总额度的

议案》等议案与我们进行了事前沟通，经认真审阅拟提请公

司董事会审议的前述议案相关资料，作为公司第九届董事会

独立董事，基于独立、客观判断的原则，同意将前述议案提

交公司第九届董事会第十九次会议审议，并就本次会议审议

的有关议案发表独立意见如下：

   一、审议《2023 年度公司日常关联交易金额预测的议案》；

   同意公司 2023 年日常关联交易金额预测情况,公司与关

联方的日常关联交易遵循公允的市场价格和条件,不会造成

对公司利益的损害。本次关联交易事项关联董事回避表决，

公司在审议该议案时的决策程序符合《深圳证券交易所股票

上市规则》《公司关联交易制度》有关规定,议案中提及的关

联交易对上市公司以及全体股东而言是公平的,关联交易不

存在损害中小股东的情况,符合公司和全体股东的利益。

  表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票

  二、审议《关于 2022 年度公司董事、监事、高级管理

人员报酬情况报告的议案》；

  公司 2022 年度董事、监事、高级管理人员报酬的决策程

序及确定依据符合相关法律法规、《公司章程》、公司《董

事、监事及高级管理人员薪酬和考核管理办法》等规定，符

合公司所处地域、行业的薪酬水平，同意将该议案提交公司

股东大会审议。

  表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票

  三、审议《2022 年度利润分配预案》；

  公司 2022 年度利润分配预案符合《公司法》

                        《公司章程》、

企业会计准则等有关规定，同意提交公司股东大会审议。

  表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票

  四、审议《2022 年度内部控制评价报告》；

  公司出具的《2022年度内部控制评价报告》真实客观反

映了目前公司内部控制体系建设、内控制度执行和监督的实

际情况。公司内部控制制度基本完善，各项内部控制制度符

合国家有关法律、法规和监管部门的要求。公司的内控体系

与相关制度能够适应公司管理的要求和发展的需要，能够对

编制真实公允的财务报表提供合理的保证，能够对公司各项

业务的健康运行及公司经营风险的控制提供保证。报告期内，

公司不存在违反公司各项内部控制制度的情形。

  表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票

  五、审议《2022 年度担保情况报告》；

子公司、控股子公司提供担保，不存在与中国证券监督管理

委员会《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、

对外担保的监管要求》

         （中国证券监督管理委员会公告〔2022〕

  表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票

  六、审议通过《关于申请担保的议案》；

  公司拟为本公司全资子公司向金融机构借款提供保证

担保，董事会对被担保人资产质量、经营情况、行业前景、

偿债能力、信用状况等进行了全面评估,该担保事项符合公司

和股东利益，审批程序合法有效。不存在与中国证券监督管

理委员会《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、

对外担保的监管要求》

         （中国证券监督管理委员会公告〔2022〕

  表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票

  七、审议《2022 年度非经营性资金占用及其他关联资金

往来情况的报告》；

  报告期，公司与关联方发生的关联交易均为经营性往来，

不存在公司控股股东及其关联方违规占用公司资金的情况。

  表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票

  八、审议《2022 年度证券投资情况的报告》

                       ；

  报告期内公司进行证券投资的资金来源于子公司自有

资金，不会对公司正常经营带来影响。公司 2022 年度开展的

证券投资活动，符合《深圳证券交易所上市公司自律监管指

引第 1 号——主板上市公司规范运作》《公司章程》及《公

司证券投资管理制度》等相关规定，不存在违反法律法规及

规范性文件规定的情形，决策程序合法合规，实施了风险控

制，保证了资金安全，不存在损害公司及全体股东，特别是

中小股东利益的情形。

  表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票

  九、审议《关于确定公司 2023 年度证券投资规模总额

度的议案》

    ；

  公司进行证券投资的资金来源于子公司自有资金，不会

对公司正常经营带来影响。公司全资子公司开展的证券投资

活动，符合《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号

——主板上市公司规范运作》《公司章程》及公司《证券投

资管理制度》等相关规定，不存在违反法律法规及规范性文

件规定的情形，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股

东利益的情形。

  表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票

  十、审议《关于公司 2017 年非公开发行募集资金项目

结项并将节余募集资金永久补充流动资金的报告》

  鉴于公司 2017 年非公开发行全部募投项目已建设完毕，

公司根据募集资金的使用进度和项目建设的实际情况，采取

审慎的态度将上述募投项目结项并使用节余募集资金及利

息永久补充流动资金，有利于提高募集资金使用效率，降低

财务费用，有利于提高公司盈利能力，符合全体股东的利益。

本次补充流动资金不存在变相改变募集资金投向和损害投

资者利益的情况，符合《深圳证券交易所股票上市规则》、

                         《深

圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公

司规范运作》及公司《募集资金管理办法》的相关规定，同

意并将此议案提交公司股东大会审议。

  表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票

  十一、审议《2022 年度套期保值情况报告》；

  报告期公司套期保值业务均严格遵照公司相关制度执

行，不存在公司套期保值业务有不符合相关法律法规和公司

有关规定的情形。

  表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票

  十二、审议《关于公司 2023 年度套期保值计划调整的

议案》；

  公司进行与生产经营相关的产品及原材料的套期保值

业务，旨在充分利用期货市场的套期保值功能，规避产品及

原材料价格大幅波动对公司业绩的影响，具有必要性和可行

性；公司制定了《深圳市中金岭南有色金属股份有限公司期

货套期保值管理制度》、

          《深圳市中金岭南有色金属股份有限

公司期货套期保值业务实施细则》等制度，对套期保值业务

作出了明确规定，并制定了相关风险控制措施。公司开展生

产原材料和产品等保值业务的审批程序符合国家相关法律、

法规及《公司章程》的有关规定。我们同意公司及全资、控

股子公司关于 2023 年度套期保值计划调整的议案，同时公司

应严格落实套期保值相关风险管理制度，提高市场研判能力，

严格防控期货套期保值业务中的各项风险。

  表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票

  十三、审议《关于公司 2022 年度募集资金存放与实际

使用情况的专项报告》；

  公司出具的《关于公司 2022 年度募集资金存放与实际使

用情况的专项报告》真实反映了公司 2022 年度募集资金存放、

使用、管理情况，符合《深圳证券交易所上市公司自律监管

指引第 1 号——主板上市公司规范运作》及公司《募集资金

管理办法》的相关规定，募集资金的实际使用情况与公司信

息披露的内容一致，不存在改变或变相改变募集资金投向和

损害股东利益的情况。

  表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票

  十四、审议《关于广东省广晟财务有限公司提供金融服

务业务的专项说明》

        ；

  公司严格遵守与广东省广晟财务有限公司签订的《金融

服务协议》，各项业务开展均在协议约定范围内，并进行了

风险持续评估、制定了风险处置预案，有效确保关联交易的

公允和上市公司资金的独立，有效防范资金被关联人占用的

风险，维护了上市公司的利益。

  表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票

  十五、审议《关于公司申请注册发行中期票据的议案》

                         ；

  公司本次拟向中国银行间市场交易商协会申请注册发

行中期票据，有利于公司拓宽融资渠道，优化公司债务结构，

降低财务成本，不存在损害公司及全体股东、特别是中小股

东的权益情况，相关决策及表决程序符合有关法律法规、规

范性文件和《公司章程》的规定。我们一致同意公司申请注

册发行中期票据，并同意将上述议案提交公司股东大会审议。

  表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票

  此独立意见。

           深圳市中金岭南有色金属股份有限公司

            独立董事：黄俊辉、罗绍德、廖江南

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